- 多選題下列不得擔任證券交易所負責人的是（ ）
- A 、因違法行為被解除職務的證券交易所證券公司的董事自被解除職務之日起未逾5年
- B 、因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師自被撤銷資格之日起未逾5年。
- C 、限制民事行為能力人
- D 、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
正確答案：ABCD解析：本題考核不得擔任證券交易所負責人的人員。根據(jù)規(guī)定，有公司法第57條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務之日起未逾5年；（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。以上C和D是屬于公司法第57條規(guī)定。
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- A 、本公司普通職工謝某
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- 2 【多選題】下列不得擔任證券交易所負責人的是()。
- A 、因違法行為被解除職務的證券交易所證券公司的董事自被解除職務之日起未逾5年
- B 、因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師自被撤銷資格之日起未逾5年
- C 、限制民事行為能力人
- D 、個人所負數(shù)額較大的債務到期末清償
- 3 【多選題】根據(jù)法律規(guī)定，下列不得擔任保證人的有（?。?。
- A 、中學
- B 、公司經(jīng)理
- C 、公司財務部
- D 、有法人書面授權的分公司
- 4 【多選題】根據(jù)法律規(guī)定，下列不得擔任保證人的有（?。?/span>
- A 、中學
- B 、公司經(jīng)理
- C 、公司財務部
- D 、有法人書面授權的分公司
- 5 【多選題】下列人員中,不得擔任有限責任公司監(jiān)事的有()。
- A 、本公司普通職工謝某
- B 、本公司財務部經(jīng)理吳某
- C 、控股公司董事周某
- D 、本公司副經(jīng)理劉某
- 6 【多選題】 根據(jù)法律規(guī)定，下列不得擔任保證人的有（ ?。?
- A 、中學
- B 、
公司經(jīng)理 - C 、公司財務部
- D 、有法人書面授權的分公司
- 7 【單選題】 下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息的知情人員的是（ ?。?。
- A 、上市公司的董事會秘書
- B 、持有上市公司3%股份的股東
- C 、上市公司控股的公司的董事
- D 、上市公司的監(jiān)事
- 8 【多選題】“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情”這一法律規(guī)范屬于（ ）。
- A 、授權性規(guī)范
- B 、義務性規(guī)范
- C 、確定性規(guī)范
- D 、準用性規(guī)范
- 9 【多選題】下列各項當事人中，不得擔任A上市公司的獨立董事的有（ ）。
- A 、甲受雇擔任A上市公司全資子公司的技術指導人員
- B 、乙的弟弟擔任A上市公司的財務負責人
- C 、丙半年前為A上市公司高級管理人員講授養(yǎng)生課程一天
- D 、丁自己創(chuàng)辦的B公司為A上市公司主要原材料供應商
- 10 【多選題】根據(jù)法律規(guī)定，下列不得擔任保證人的有（ ）。
- A 、中學
- B 、公司經(jīng)理
- C 、公司財務部
- D 、有法人書面授權的分公司
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- 下列有關審計工作底稿歸檔期限的表述中,正確的是()。
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