- 組合型選擇題資信評級機構(gòu)的業(yè)務制度有（）。 Ⅰ.評級委員會制度 Ⅱ.評級結(jié)果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度（Ⅰ項正確）、評級結(jié)果公布制度（Ⅱ項正確）、跟蹤評級制度、信息保密制度（Ⅲ項正確）、證券評級業(yè)務檔案管理制度（Ⅳ項正確）等。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，應當具備下列條件（）。Ⅰ.取得證券從業(yè)資格Ⅱ.熟悉資信評級業(yè)務有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試Ⅲ.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形Ⅳ.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。I.采用一致的評級標準II.同相關(guān)人員進行商議III.經(jīng)同一評級委員會認可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】資信評級機構(gòu)的業(yè)務制度有（）。 Ⅰ.評級委員會制度 Ⅱ.評級結(jié)果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
- A 、30
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 6 【選擇題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
- A 、30
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 7 【選擇題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
- A 、30
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 8 【選擇題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
- A 、30
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 9 【選擇題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
- 10 【選擇題】證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
熱門試題換一換
- 證券交易所內(nèi)的證券交易按照“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則競價成交。
- 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是（）。
- 根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》中屬于無法連續(xù)交易的情況是（）。 I.交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 II.行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 III.10%以上證券中斷交易 IV.10%以上營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或者成交回報
- 向不特定對象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無須由承銷團承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬元 Ⅱ.人民幣四千萬元 Ⅲ.人民幣六千萬元 Ⅳ.人民幣一億元
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。
- 中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。
- 關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務，下列說法中錯誤的是（）。
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- 設立期貨交易所，由（）審批。
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