- 選擇題擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是（）。
- A 、處50萬元以上500萬元以下罰款
- B 、處3萬元以上60萬元以下罰款
- C 、 處10萬元以上60萬元以下罰款
- D 、處3萬元以上20萬元以下罰款
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十條 違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、3萬元以上10萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
- 2 【選擇題】發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上20萬元以下
- B 、3萬元以上10萬元以下
- C 、10萬元以上100萬元以下
- D 、5萬元以上50萬元以下
- 3 【選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上30萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上20萬元以下
- D 、3萬元以上10萬元以下
- 4 【選擇題】對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級以上人民政府
- B 、市級以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 5 【選擇題】對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級以上人民政府
- B 、市級以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 6 【選擇題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、3萬元以上10萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上30萬元以下
- B 、3萬元以上60萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 8 【選擇題】對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級以上人民政府
- B 、市級以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、10萬元以上100萬元以下
- B 、3萬元以上60萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 10 【選擇題】對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級以上人民政府
- B 、市級以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
熱門試題換一換
- 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（ ）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
- 關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證行權(quán)，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
- （ ）可以自主推薦一定數(shù)量的具有較高定價(jià)能力和長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者，參與網(wǎng)下詢價(jià)配售。
- 首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品有（ ）。
- 證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括（ ）。 I.發(fā)行人、股東及控股股東 II.上市公司 III.證券承銷商 IV.證券上市推薦人
- 間接融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽(yù)有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
- 下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。Ⅰ.非公開發(fā)行公司債券必須進(jìn)行信用評級Ⅱ.對公司債券發(fā)行沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求Ⅲ.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定Ⅳ.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅱ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的條件有（）。Ⅰ.高中以上文化水平Ⅱ.有3年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.具有完全民事行為能力Ⅳ.年滿18周歲
- 下列關(guān)于債券收益率說法，正確的有（）。Ⅰ.持有期收益率與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額Ⅱ.到期收益率可以用來評價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅲ.零息債券可以計(jì)算當(dāng)期收益Ⅳ.當(dāng)期收益率可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較
- 維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
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