- 多選題監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向()報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、 上海證券交易所或深圳證券交易所
- C 、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
- D 、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，對(duì)業(yè)務(wù)的檢查包括( )。
- A 、是否按制定的立項(xiàng)決策程序、操作流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)操作，以控制風(fēng)險(xiǎn)
- B 、是否按照規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
- C 、是否按規(guī)定按期報(bào)送承銷商備案材料和承銷工作報(bào)告
- D 、已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少，是否超過(guò)凈資產(chǎn)的70%，是否跟蹤，是否存在兌付風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、滬、深證券交易所
- C 、公司所駐地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【多選題】監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查中,與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容包括( )。
- A 、合規(guī)性自查
- B 、承銷業(yè)務(wù)的基本情況
- C 、存在的問(wèn)題分析
- D 、內(nèi)部管理措施
- 4 【選擇題】（）是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
- A 、信息報(bào)送制度
- B 、信息公開披露制度
- C 、風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- D 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- 5 【選擇題】（）通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 6 【選擇題】（）通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 7 【選擇題】（）通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。
- A 、貨幣監(jiān)理署
- B 、聯(lián)邦儲(chǔ)備體系
- C 、儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署
- D 、聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)
- 9 【選擇題】在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。
- 10 【選擇題】（）通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)之外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但調(diào)查期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
- 證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于（）人。
- 證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（ ）。Ⅰ.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅱ.政權(quán)更迭Ⅲ.財(cái)政政策Ⅳ.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
- 下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。
- 地方政府一般債券的發(fā)行主體可以是（）。 Ⅰ.縣級(jí)政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治區(qū)政府 Ⅳ.直轄市政府
- 關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。Ⅰ.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的Ⅱ.事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期貨交易Ⅳ.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨
- 甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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