- 多選題在中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查中，對業(yè)務(wù)的檢查包括( )。
- A 、是否按制定的立項(xiàng)決策程序、操作流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)操作，以控制風(fēng)險
- B 、是否按照規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
- C 、是否按規(guī)定按期報(bào)送承銷商備案材料和承銷工作報(bào)告
- D 、已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少，是否超過凈資產(chǎn)的70%，是否跟蹤，是否存在兌付風(fēng)險
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參考答案【正確答案：A,B,C】
已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少，是否超過凈資產(chǎn)的80%。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。
- A 、機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
- B 、財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
- C 、規(guī)章制度的檢查
- D 、機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
- 2 【多選題】中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會報(bào)告
- C 、制度與人員的檢查
- D 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- 3 【多選題】中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、滬、深證券交易所
- C 、公司所駐地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會報(bào)告
- C 、制度與人員的檢查
- D 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- E 、證券公司的年度報(bào)告
- 、董事會報(bào)告
- 、制度與人員的檢查
- 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- 5 【多選題】 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（ ）。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會報(bào)告
- C 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- D 、承銷業(yè)務(wù)的基本情況
- 6 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 7 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 9 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時暫停其交易或取消會員資格。
- 債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會也隨之下降。
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
- 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。 Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件 Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件
- 上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。 Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè) Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行 Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.具有較大社會影響力的專家學(xué)者
- 按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.確認(rèn)性法律關(guān)系Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系Ⅲ.縱向法律關(guān)系Ⅳ.橫向法律關(guān)系
- 我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的商業(yè)銀行必須經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元。
- 按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。
- 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。
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