- 判斷題 發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
考核發(fā)行人的人員獨(dú)立。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】公司為公司股東（含控股股東）或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。在此種情況下，股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/2
- 2 【判斷題】擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或種裁事項(xiàng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】()是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為。
- A 、關(guān)聯(lián)交易
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、操縱市場
- D 、欺詐客戶
- 5 【選擇題】為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）日內(nèi)，不得買賣該種證券。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 6 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 8 【組合型選擇題】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）。 Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn) Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn) Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益 Ⅳ.濫用權(quán)利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 10 【組合型選擇題】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）。 Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn) Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn) Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益 Ⅳ.濫用權(quán)利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。
- 上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件包括（ ）。
- 在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是（）。
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