- 判斷題發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或種裁事項(xiàng)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
考察發(fā)行人應(yīng)披露的其他重要事項(xiàng)的內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】實(shí)際控制人應(yīng)披露到( )為止。
- A 、最終的非國有控股主體
- B 、最終的外資控股主體
- C 、最終的法人控股主體
- D 、最終的國有控股主體或自然人
- 2 【判斷題】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】()是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為。
- A 、關(guān)聯(lián)交易
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、操縱市場
- D 、欺詐客戶
- 5 【判斷題】 發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】招股說明書,對實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【選擇題】為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報告或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）日內(nèi)，不得買賣該種證券。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 8 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 10 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
熱門試題換一換
- 網(wǎng)上競價發(fā)行的缺陷有（?。?。
- 證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“（ ）”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。
- 證券承銷業(yè)務(wù)的（）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
- 在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的（）。
- 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。
- 甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。 Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
- 根據(jù)《公司法》，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。 Ⅰ.減少公司注冊資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他股東合并 Ⅲ.將股份獎勵給本公司員工 Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
- 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（）。Ⅰ.責(zé)令改正、警告Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款
- 證券公司開展交易業(yè)務(wù)的規(guī)則，以下說法正確的是（）。 Ⅰ.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受買入委托 Ⅱ.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受買入委托 Ⅲ.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受賣出委托 Ⅳ.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受賣出委托
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