期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品和服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
  • A 、追加了解投資者信息
  • B 、提供的特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)
  • C 、向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書
  • D 、給予24小時(shí)冷靜期

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 (試行)》第二十八條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù):

(一)追加了解投資者的相關(guān)信息;
(二)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書,揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征,由投資者簽字確認(rèn);
(三)給予投資者至少 24 小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。

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