- 多選題 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A,B,C,D】
《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引 (試行)》第二十八條 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù):
(一)追加了解投資者的相關(guān)信息;
(二)向投資者提供特別風(fēng)險警示書,揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征,由投資者簽字確認;
(三)給予投資者至少 24 小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 2 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 3 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 4 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 5 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 6 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 7 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 8 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 9 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
- 10 【多選題】 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品和服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括()。
- A 、追加了解投資者信息
- B 、提供的特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認
- C 、向投資者提供特別風(fēng)險警示書
- D 、給予24小時冷靜期
熱門試題換一換
- 目前,全球原油三大交易中心交易的是以API比重為基本標準確立的原油期貨合約:()。
- ( )是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險。
- 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。()
- 執(zhí)行價格為1280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán),若此時市場價格為1300美分/蒲式耳,則該期權(quán)屬于( )。
- 李某將自己的部分財產(chǎn)委托給某期貨公司進行資產(chǎn)管理,由于期貨公司欠繳稅款,該委托管理的資產(chǎn)被稅務(wù)機關(guān)扣押,準備用于償付公司欠繳的稅款,以下說法正確的是()。
- 關(guān)于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源的說法,以下正確的是( )。
- 某一攬子股票組合與香港恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng),其當(dāng)前市場價值為75萬港元,且預(yù)計一個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利。此時市場利率為6%,恒生指數(shù)為15000點,3個月后交割的恒指期貨為15200點。交易者認為存在期現(xiàn)套利機會,在買進相應(yīng)的股票組合的同時,賣出1張恒指期貨合約,交易者采用該策略將( )港元。(1點50港元)
- 下列關(guān)于Gamma的說法錯誤的有()。
- 某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,凈資本為5000萬元,風(fēng)險準備為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標》的規(guī)定,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ?/a>
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
1ebMQ
