- 案例分析題
題干：恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌的上市公司，股本總額10億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。維義高科是從事互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，甲公司和乙公司分別持有維義高科90%和10%的股權(quán)。為謀求業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，2015年6月3日，恒利發(fā)展與維義高科、甲公司、乙公司簽署了四方重組協(xié)議書，協(xié)議的主要內(nèi)容包括：（1）恒利發(fā)展以主業(yè)資產(chǎn)及負(fù)債（資產(chǎn)凈額經(jīng)評(píng)估為9億元），置換甲公司持有的維義高科的全部股權(quán)；（2）恒利發(fā)展以1億元現(xiàn)金購(gòu)買乙公司持有的維義高科的全部股權(quán)。恒利發(fā)展最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示期末凈資產(chǎn)額為17億元。恒利發(fā)展擬通過(guò)非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元收購(gòu)資金，并初擬了發(fā)行方案，內(nèi)容如下：（1）擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元，期限5年，面值10元；（2）發(fā)行對(duì)象為不超過(guò)300名的合格投資者，其中：企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬(wàn)元，個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元。董事會(huì)討論后，對(duì)上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了修改。恒利發(fā)展召開的臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)資產(chǎn)重組和公司債券發(fā)行事項(xiàng)分別進(jìn)行了表決，出席該次股東大會(huì)的股東共持有4.5億股有表決權(quán)的股票，關(guān)于資產(chǎn)重組的議案獲得3.1億股贊成票，關(guān)于發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票，該次股東大會(huì)宣布兩項(xiàng)議案均獲得通過(guò)。在上述兩項(xiàng)方案的表決中，持股比例為0.1%的股東孫某均投了反對(duì)票。根據(jù)前述表決結(jié)果，孫某認(rèn)為，兩議案的贊成票數(shù)均未達(dá)到法定比例，不能形成有效的股東大會(huì)決議。孫某還對(duì)恒利發(fā)展通過(guò)置換方式出讓主業(yè)資產(chǎn)持反對(duì)意見(jiàn)，遂要求公司回購(gòu)其持有的恒利發(fā)展的全部股份，被公司拒絕。隨后，孫某書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)對(duì)公司全體董事提起訴訟，稱公司全體董事在資產(chǎn)重組交易中低估了公司主業(yè)資產(chǎn)的價(jià)值，未盡到勤勉義務(wù)，給公司造成巨大損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，亦被拒絕，孫某遂直接向人民法院提起股東代表訴訟，人民法院裁定不予受理。
題目：該資產(chǎn)重組交易是否應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)？并說(shuō)明理由。
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參考答案該資產(chǎn)重組交易無(wú)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。因?yàn)椤渡鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法》在2014年修訂后，重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)只有構(gòu)成“借殼上市”或者涉及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)時(shí)才需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。本題所述情形既不屬于“借殼上市”，也不涉及股份發(fā)行，無(wú)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
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