- 單選題證券交易所的職能不包括（）。
- A 、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
- B 、組織、監(jiān)督證券交易
- C 、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、為他人提供擔(dān)保
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參考答案【正確答案：D】
“為他人提供擔(dān)?！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多選題】我國(guó)證券交易所的職能包括( )。
- A 、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、組織、監(jiān)督證券交易
- C 、管理和公布市場(chǎng)信息
- D 、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 3 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括_______ 。
- A 、對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- B 、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
- C 、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
- D 、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
- 4 【多選題】證券交易所的主要職能包括（）。
- A 、公布證券交易即時(shí)行情
- B 、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
- C 、對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
- D 、對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
- 5 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
- A 、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
- B 、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
- C 、對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- D 、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
- 6 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。
- A 、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
- B 、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
- C 、對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- D 、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
- 7 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能不包括（） 。Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理 Ⅲ.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券交易所的職能包括（）。 Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試 Ⅲ.推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè) Ⅳ.對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券交易所的職能包括（）。 Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試 Ⅲ.推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè) Ⅳ.對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。 I.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 II.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理 III.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 IV.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
熱門試題換一換
- 上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件中,需要簽名的相關(guān)人員有( )。
- 在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金；另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。
- 可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的（）。
- 一般來(lái)說(shuō)，權(quán)證的標(biāo)的物種類可以是（）。
- 債券與股票的區(qū)別（）。 Ⅰ.權(quán)利不同 Ⅱ.目的不同 Ⅲ.期限不同 Ⅳ.收益不同
- —家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。
- 關(guān)于滬股通，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ. 投資者通過(guò)聯(lián)交所交易Ⅱ. 滬股通可以買賣上交所所有上市股票Ⅲ. 滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買賣滬股通股票Ⅳ. 聯(lián)交所公布滬股通交易日
- 在我國(guó)，遇到下列（）情形時(shí)，可以暫停基金估值。 Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè) Ⅱ.證券交易所暫停營(yíng)業(yè) Ⅲ.基金投資的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
- 下列（）情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。
- 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信 Ⅱ.獨(dú)立客觀 Ⅲ.客戶利益優(yōu)先 Ⅳ.專業(yè)審慎
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
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