- 組合型選擇題證券交易所的監(jiān)管職能不包括() 。Ⅰ.對證券交易活動進行管理 Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理 Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項B符合題意:證券交易所的職能包括:
(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(3)接受上市申請、安排證券上市;
(4)組織、監(jiān)督證券交易;
(5)對會員進行監(jiān)管;
(6)對上市公司進行監(jiān)管;
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);
(8)管理和公布市場信息;
(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。
第Ⅲ、Ⅳ項是中國證監(jiān)會的職能。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【單選題】證券交易所的職能不包括()。
- A 、接受上市申請、安排證券上市
- B 、組織、監(jiān)督證券交易
- C 、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、為他人提供擔保
- 3 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括_______ 。
- A 、對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- B 、維護證券市場秩序,保障其合法運行
- C 、對會員進行管理以及對上市公司進行管理
- D 、對證券交易活動進行管理
- 4 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
- A 、對證券交易活動進行管理
- B 、對會員進行管理
- C 、對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- D 、維護證券市場秩序,保障其合法運行
- 5 【多選題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。
- A 、對證券交易活動進行管理
- B 、對會員進行管理以及對上市公司進行管理
- C 、對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
- D 、維護證券市場秩序,保障其合法運行
- 6 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。 Ⅰ .對證券交易活動進行管理 Ⅱ .對會員進行管理以及對上市公司進行管理 Ⅲ .對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ .維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、Ⅰ 、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。 I.對證券交易活動進行管理 II.對會員進行管理以及對上市公司進行管理 III.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 IV.維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
- 經(jīng)中國證監(jiān)會批準,證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
- 如果客戶采用()方式,則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,即視同確認了身份。
- 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當履行的職責包括()。 Ⅰ.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜 Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立 Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會 Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資
- ()負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進行管理。
- 將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是( )。
- 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為()。 Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格 Ⅱ.高于該價格的買入申報全部成交的價格 Ⅲ.低于該價格的賣出申報全部成交的價格 Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
- 在我國銀行間債券市場,債券交易采用(),逐筆結(jié)算。
- 對于證券公司與客戶之間的(),是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
- 下面關(guān)于國債(電子式)發(fā)行額度的管理,說法正確的是( )。Ⅰ.發(fā)行期每日日終,承銷團成員將當日儲蓄國債(電子式)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國債系統(tǒng),通過當期國債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后,如當日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員將剩余全部額度清零Ⅱ.當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應(yīng)將當日抓取機動代銷額度清零Ⅲ.當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應(yīng)將剩余全部額度清零Ⅳ.當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應(yīng)將基本代銷額度清零
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