證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券交易所的監(jiān)管職能不包括() 。Ⅰ.對證券交易活動進行管理 Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理 Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、 Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B符合題意:證券交易所的職能包括:

(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;

(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(3)接受上市申請、安排證券上市;

(4)組織、監(jiān)督證券交易;

(5)對會員進行監(jiān)管;

(6)對上市公司進行監(jiān)管;

(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);

(8)管理和公布市場信息;

(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

第Ⅲ、Ⅳ項是中國證監(jiān)會的職能。

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