- 選擇題證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
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- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 2 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。I.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整II.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)III.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整Ⅱ.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)Ⅲ.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系Ⅳ.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 6 【選擇題】證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 7 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。I.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整II.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)III.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【選擇題】證券公司（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)
- 9 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整Ⅱ.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)Ⅲ.制訂風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案Ⅳ.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、經(jīng)理層
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)
熱門試題換一換
- 證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
- 發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指( )。
- 根據(jù)市場的功能劃分證券市場，可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
- 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券公司采取的()。
- 按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是（ ）。
- 證券公司開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的（）。Ⅰ.權(quán)利金Ⅱ.行權(quán)資金Ⅲ.以證券形式提交的保證金Ⅳ.以現(xiàn)金形式提交的保證金
- 關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（）。 Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上 Ⅱ.開放式基金可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)，大部分不上市交易 Ⅲ.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響 Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值
- 開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，將（）出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。 Ⅰ.依法籌集的資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.自有證券 Ⅳ.依法籌集的證券
- 下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度Ⅱ.買賣價(jià)差越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅲ.成交量越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要
- 下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
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