- 組合型選擇題下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：Ⅱ項(xiàng)，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。
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熱門試題換一換
- （ ）是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。
- ( )在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
- 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
- （ ）是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。
- 金融衍生工具的基本特征包括( )。 I .杠桿性 II .跨期性 III .不確定性 IV .聯(lián)動性
- 下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的計(jì)算公式錯誤的是（）。
- 關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯誤的是（）。
- 下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是（ ）。
- 下列不屬于個人投資者風(fēng)險特征投資的是（）。
- 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
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