- 選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（ ）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、3萬元以上20萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《中華人民共和國證券法》將證券交易所定義為（）的法人。
- A 、為證券的集中交易提供場所和設(shè)施
- B 、實行自律性管理
- C 、實行“公平、公開、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理
- D 、組織和監(jiān)督證券交易
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 Ⅲ.追究刑事責(zé)任 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
- A 、中國人民銀行
- B 、當(dāng)?shù)卣?
- C 、財政部
- D 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- 4 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、20萬元以上200萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
- 5 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（ ）。 I.責(zé)令改正 II.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 III.追究刑事責(zé)任 IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場 Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（ ）。 I.責(zé)令改正 II.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 III.追究刑事責(zé)任 IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場 Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、20萬元以上200萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場 Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 以下屬于證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件的是（）。
- 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達( )以上。
- 下列關(guān)于影響國債銷售價格因素的說法,錯誤的是（）。
- 中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。
- 以下關(guān)于外國債券的描述中，正確的有（）。 Ⅰ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家 Ⅱ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家 Ⅲ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 Ⅳ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
- （）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。
- 下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，正確的有（）。Ⅰ.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著公司的所有權(quán)Ⅱ.優(yōu)先股的風(fēng)險小于普通股Ⅲ.公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股東分配公司剩余資產(chǎn)Ⅳ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)
- 按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）。
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