- 組合型選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)包括）
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- A 、合并
- B 、分開
- C 、混合
- D 、統(tǒng)一
- 2 【組合型選擇題】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何操縱證券市場(chǎng)，其中包括（ ）。 Ⅰ 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣 Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 Ⅳ 以其他手段操縱證券市場(chǎng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 7 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（ ）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
熱門試題換一換
- 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）等內(nèi)容。
- 公司債券在上海證券交易所發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日14：00前，向上海證券交易所提交的材料包括（）。
- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立（）。 I.融資專用資金賬戶 II.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 IV.信用交易資金交收賬戶
- 按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）。
- 國(guó)際長(zhǎng)期投資主要包括（）。Ⅰ.國(guó)際信貸 Ⅱ.國(guó)際直接投資Ⅲ.國(guó)際間接投資 Ⅳ.貿(mào)易資金的流動(dòng)
- 下列不屬于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因的是（）。
- 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（ ）。
- 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以有（）。Ⅰ.信貸資產(chǎn)Ⅱ.商業(yè)物業(yè)Ⅲ.租賃債權(quán)Ⅳ.信托受益權(quán)
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