參考答案

【正確答案：D】

選項D正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（1）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（2）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（3）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

（5）直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益；

（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費(fèi)；

（7）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。