- 選擇題()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- A 、誠信管理
- B 、廉潔從業(yè)
- C 、合規(guī)從業(yè)
- D 、自律管理

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 參考答案
參考答案【正確答案:B】
選項B正確:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》,廉潔從業(yè),是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
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- A 、公平從業(yè)
- B 、公正從業(yè)
- C 、廉潔從業(yè)
- D 、審慎從業(yè)
 
- 2 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權III.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
 
- 3 【組合型選擇題】 證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。 I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權 II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權 III.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券 IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
 
- 4 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。Ⅰ.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權Ⅱ.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權Ⅲ.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券Ⅳ.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
- 5 【選擇題】()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- A 、公平從業(yè)
- B 、公正從業(yè)
- C 、廉潔從業(yè)
- D 、審慎從業(yè)
 
- 6 【選擇題】()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- A 、公平從業(yè)
- B 、公正從業(yè)
- C 、廉潔從業(yè)
- D 、審慎從業(yè)
 
- 7 【組合型選擇題】 證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。 I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權 II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權 III.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券 IV.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
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- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
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- 8 【選擇題】()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- A 、誠信管理
- B 、廉潔從業(yè)
- C 、合規(guī)從業(yè)
- D 、自律管理
 
- 9 【選擇題】()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- A 、誠信管理
- B 、廉潔從業(yè)
- C 、合規(guī)從業(yè)
- D 、自律管理
 
- 10 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。Ⅰ.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權Ⅱ.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權Ⅲ.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券Ⅳ.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
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熱門試題換一換
- 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定,與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
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