- 多選題在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。
- A 、銀行存款
- B 、股票、基金、期貨權(quán)益
- C 、債券、黃金
- D 、理財產(chǎn)品（計劃）
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明
- B 、投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)
- C 、投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月
- D 、投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務(wù)狀況評估得分
- 2 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。
- A 、銀行存款
- B 、股票、基金、期貨權(quán)益
- C 、債券、黃金
- D 、理財產(chǎn)品（計劃）
- 3 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列表述正確的有（）。
- A 、評估分值上限為50分
- B 、金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)
- C 、年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加
- 4 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及（）等。
- A 、基本情況
- B 、相關(guān)投資經(jīng)歷
- C 、財務(wù)狀況
- D 、誠信狀況
- 5 【單選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估不涉及（）。
- A 、基本情況、誠信狀況
- B 、投資經(jīng)歷
- C 、財務(wù)狀況
- D 、工作經(jīng)歷
- 6 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分
- C 、投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近兩年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明
- D 、投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明
- 7 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及（）等。
- A 、基本情況
- B 、相關(guān)投資經(jīng)歷
- C 、財務(wù)狀況
- D 、誠信狀況
- 8 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
- B 、投資者按參與金融期貨仿真交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄。
- C 、投資者按期貨交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明
- D 、投資者商品期貨交易經(jīng)歷有至少20筆以上的成交記錄
- 9 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的（）方面進(jìn)行綜合評估。
- A 、基本情況
- B 、投資經(jīng)歷
- C 、財務(wù)狀況
- D 、誠信狀況
- 10 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。
- A 、銀行存款
- B 、股票、基金、期貨權(quán)益
- C 、債券、黃金
- D 、理財產(chǎn)品（計劃）
熱門試題換一換
- 一般情況下,PTA期貨每日價格最大波動限制為不超過上一交易日（ ）。
- A公司擔(dān)心利率會下降，于是與一家美國銀行簽訂了一份利率上限期權(quán)合約，上限利率為5%，A公司在保留獲得利率下行時降低融資成本的收益，同時對其面臨的利率風(fēng)險進(jìn)行了保護，而損失的只是期初支付的期權(quán)費。通過購買利率上限期權(quán)，A公司將自己的融資成本保護在（）以下。
- 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。
- 某套利者以935美元／盎司賣出12月份黃金期貨，同時以945美元／盎司買入8份月黃金期貨，一段時間后以920美元／盎司平倉12月份合約，同時以938美元／盎司平倉8月份合約，該套利者盈虧情況是（）。
- 季節(jié)性分析法的優(yōu)點是容易掌握、簡單明了，但其缺點是只適用于特定品種的特定階段，并常常需要結(jié)合其他階段性因素做出客觀評估。（）
- 在傳統(tǒng)的”收購—儲藏—銷售“的經(jīng)營模式下，很多儲備企業(yè)都面臨的問題有（）。
- 其他條件一定，交易者預(yù)計天然橡膠的需求上升時，可進(jìn)行的交易是（）。
- 在我國，會員制交易所會員享有的權(quán)利包括（）。
- 下列時間價值最大的是（）。
- 假設(shè)美元兌英鎊的外匯期貨合約距到期日還有6個月，當(dāng)前美元兌換英鎊即期匯率為1.5USD/GBP，而美國和英國的無風(fēng)險利率分別是3%和5%，則該外匯期貨合約的遠(yuǎn)期匯率是（）USD/GBP。
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