- 多選題在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及（）等。
- A 、基本情況
- B 、相關(guān)投資經(jīng)歷
- C 、財務(wù)狀況
- D 、誠信狀況
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條 （四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括（ ）。
- A 、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
- B 、銀行出具的工資流水單
- C 、信用卡消費單
- D 、其他收入證明
- 2 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
- B 、投資者按參與金融期貨仿真交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄。
- C 、投資者按商品期貨交易經(jīng)歷評審的話應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明
- D 、投資者商品期貨交易經(jīng)歷有至少20筆以上的成交記錄
- 3 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。
- A 、銀行存款
- B 、股票、基金、期貨權(quán)益
- C 、債券、黃金
- D 、理財產(chǎn)品（計劃）
- 4 【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括（）。
- A 、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
- B 、銀行出具的工資流水單
- C 、信用卡消費單
- D 、其他收入證明
- 5 【判斷題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、對投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明
- B 、投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)
- C 、投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月
- D 、投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務(wù)狀況評估得分
- 8 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括（ ）。
- A 、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
- B 、銀行出具的工資流水單
- C 、信用卡消費單
- D 、其他收入證明
- 9 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。
- A 、投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明
- B 、投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)
- C 、投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月
- D 、投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其評分總和作為投資者財務(wù)狀況評估得分
- 10 【客觀案例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。
- A 、銀行存款
- B 、股票、基金、期貨權(quán)益
- C 、債券、黃金
- D 、理財產(chǎn)品（計劃）
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- 下列關(guān)于季節(jié)性分析法的說法正確的包括（）。
- 金融機(jī)構(gòu)可以通過（）來估算突發(fā)的小概率事件等極端不利情況可能對其造成的潛在損失。
- 6月25日，銅期貨價格下跌至43 500元/噸，當(dāng)天長江有色金屬市場銅現(xiàn)貨價格平均價為43100元/噸。通過套保，期貨風(fēng)險管理公司的盈虧為（）。
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- 會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，以（）向期貨交易所繳納 。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》投資者購買風(fēng)險等級超過其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，經(jīng)營機(jī)構(gòu)確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別并進(jìn)行書面風(fēng)險警示后，經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）向其銷售。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。（）
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