- 選擇題關(guān)于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨立董事
- B 、證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系
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參考答案【正確答案：C】
選項C符合題意：證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】以下可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是( )。
- A 、持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
- B 、應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
- C 、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
- D 、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
- 3 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨立董事
- B 、證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系
- 4 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨立董事
- B 、證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系
- 5 【組合型選擇題】 證券公司有下列()情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。 I.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任 II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上 III.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上 IV.中國證監(jiān)會認定的其他情形
- A 、I、II
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、IV
- 6 【組合型選擇題】 證券公司有下列()情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。 I.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任 II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上 III.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上 IV.中國證監(jiān)會認定的其他情形
- A 、I、II
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券公司有下列()情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。 I.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任 II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上 III.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上 IV.中國證監(jiān)會認定的其他情形
- A 、I、II
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、IV
- 9 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨立董事
- B 、證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系
- 10 【組合型選擇題】證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券從業(yè)人員可以通過貶低同行的方式爭攬業(yè)務(wù)。
- 外國投資者原則上不得買入上市公司A股股份，但根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份。
- 中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核上市公司公開發(fā)行新股申請文件時同意票達到4票為通過。
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- 我國的期貨合約包括（）。Ⅰ.滬深300股指期貨合約 Ⅱ.上證50股指期貨合約 Ⅲ.5年期國債期貨合約 Ⅳ.10年期國債期貨合約
- 下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是（）。
- 基金市場參與主體中，（）在整個基金的運作中起核心作用。
- 按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)
- 證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
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