- 組合型選擇題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的報(bào)備材料，報(bào)備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計(jì)劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的報(bào)備材料有：
（1）申請(qǐng)書；
（2）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；（Ⅲ正確）
（3）集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；（Ⅱ正確）
（4）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管協(xié)議；
（5）推廣方案及推廣協(xié)議；
（6）法律意見書等等。
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、5日內(nèi)
- 4 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 5 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個(gè)月
- 6 【判斷題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,只能由本公司擔(dān)任該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個(gè)客戶參與金額不高于100萬元人民幣
熱門試題換一換
- 價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
- 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）。
- （）是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。
- 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于（）億元。
- 約定購(gòu)回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告交易所，并與客戶協(xié)商延期購(gòu)回。證券公司無法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回的，按以下（）程序處理。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申報(bào)終止購(gòu)回Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并與其按照《客戶協(xié)議》的約定處理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請(qǐng)、承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料Ⅳ. 違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案
- 關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格 Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分 Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定 Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額
- 基金的募集期限自（）開始計(jì)算。
- 基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。
- 基金運(yùn)作可分為（）三大部分。Ⅰ.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投資管理Ⅳ.基金的后臺(tái)管理
- 證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金Ⅳ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
- 下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行結(jié)算Ⅱ.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益Ⅲ.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付Ⅳ.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
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