證券投資顧問(wèn)
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首頁(yè)證券投資顧問(wèn)考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說(shuō)法正確的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人從事證券投資 Ⅱ.約定與委托人風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),利益共享 Ⅲ.禁止買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

該題考察從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為。其內(nèi)容包括:
(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 有以上所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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