- 組合型選擇題下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說(shuō)法正確的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人從事證券投資 Ⅱ.約定與委托人風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),利益共享 Ⅲ.禁止買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:D】
該題考察從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為。其內(nèi)容包括:
(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 有以上所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【選擇題】從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、承擔(dān)賠償責(zé)任
- D 、出具警示函
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說(shuō)法正確的是( )。 Ⅰ. 禁止代理委托人從事證券投資 Ⅱ.約定與委托人風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),利益共享 Ⅲ.禁止買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 Ⅳ.禁止利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
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- 某外商投資企業(yè)由外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立,注冊(cè)資本3000萬(wàn)美元,其中,外國(guó)投資者出資600萬(wàn)美元。下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清Ⅱ.以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清Ⅲ.以實(shí)物出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清Ⅳ.以非貨幣資產(chǎn)出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起9個(gè)月內(nèi)繳清Ⅴ.以工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清
- 下列市場(chǎng)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的有()。 Ⅰ. 日用品市場(chǎng) Ⅱ. 通信市場(chǎng) Ⅲ. 食品市場(chǎng) Ⅳ. 藥品市場(chǎng)
- 在下列關(guān)于雙重頂形態(tài)的陳述中,正確的有()。Ⅰ.雙重頂?shù)膬蓚€(gè)高點(diǎn)不一定在同一水平Ⅱ.向下突破頸線時(shí)不一定有大成交量伴隨Ⅲ.雙重頂形態(tài)完成后的最小跌幅度量方法是由頸線開(kāi)始Ⅳ.雙重頂?shù)膬蓚€(gè)髙點(diǎn)相差少于5%不會(huì)影響形態(tài)的分析意義
- 下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ.對(duì)看漲期權(quán)而言,市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán) Ⅱ.對(duì)看漲期權(quán)而言,市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán) Ⅲ. 對(duì)看跌期權(quán)而言,市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán) Ⅳ. 對(duì)看漲期權(quán)而言,市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)
- 當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)表現(xiàn)為()。Ⅰ.零息債券無(wú)法計(jì)算當(dāng)期收益Ⅱ.不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ.不同期限附息債券之間,不能僅僅因?yàn)楫?dāng)期收益高低而評(píng)判優(yōu)劣Ⅳ.計(jì)算方法較為復(fù)雜Ⅴ.不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
- 下列關(guān)于增長(zhǎng)型行業(yè)的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.這些行業(yè)主要依靠技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品創(chuàng)新等,從而使其經(jīng)常呈現(xiàn)增長(zhǎng)形態(tài)Ⅱ.增長(zhǎng)型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總水平的周期密切相關(guān)Ⅲ.這些行業(yè)的股票價(jià)格根本不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)周期的影響Ⅳ.這種行業(yè)增長(zhǎng)的形態(tài)使得投資者難以把握精確的購(gòu)買時(shí)機(jī)
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