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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 選擇題從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法(    )。
  • A 、責(zé)令改正
  • B 、監(jiān)管談話
  • C 、承擔(dān)賠償責(zé)任
  • D 、出具警示函

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為:

(1)代理委托人從事證券投資;

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;

(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;

(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; 

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 

有以上所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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