- 選擇題（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
- A 、受托機(jī)構(gòu)
- B 、委托機(jī)構(gòu)
- C 、受托機(jī)構(gòu)和委托機(jī)構(gòu)
- D 、業(yè)務(wù)員
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：委托機(jī)構(gòu)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
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- B 、委托機(jī)構(gòu)
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- D 、業(yè)務(wù)員
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- B 、委托機(jī)構(gòu)
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、受托機(jī)構(gòu)
- B 、委托機(jī)構(gòu)
- C 、受托機(jī)構(gòu)和委托機(jī)構(gòu)
- D 、業(yè)務(wù)員
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則包括（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.同一性原則Ⅳ.動(dòng)態(tài)管理原則
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以由同一人兼任。
- 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序支付（）后再按比例分配給股東。
- 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保的債券，是擔(dān)保債券的一種。
- 優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。
- 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。
- 為應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃巨額贖回，解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及（ ）報(bào)告。
- 下列選項(xiàng)中，開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)Ⅲ.特殊法人機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司
- 財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。Ⅰ.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)做出回復(fù)Ⅱ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因Ⅳ.申報(bào)本次擔(dān)任擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況
- 為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)送的柜臺(tái)市場(chǎng)數(shù)據(jù)包括（）。Ⅰ.交易數(shù)據(jù)Ⅱ.存款數(shù)據(jù)Ⅲ.登記數(shù)據(jù)Ⅳ.結(jié)算數(shù)據(jù)
- 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。
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