- 判斷題證券公司負責客戶資產管理業(yè)務和負責自營業(yè)務的高級管理人員可以由同一人兼任。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】在資產管理業(yè)務中，（）負責保管客戶委托資產。
- A 、資產托管機構
- B 、證券登記結算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 2 【選擇題】在資產管理業(yè)務中，（）負責保管客戶委托資產。
- A 、證券公司會計核算部門
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券交易所
- D 、資產托管機構
- 3 【選擇題】證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證監(jiān)會派出機構
- D 、證券公司
- 4 【選擇題】證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會在各地的派出機構
- D 、證券公司
- 5 【組合型選擇題】在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜。定向資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。
- A 、證券交易所
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國證券登記結算公司
- 9 【組合型選擇題】 證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證監(jiān)會派出機構
- D 、證券公司
熱門試題換一換
- 有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內 Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
- 某證券公司持有國債余額為A券面值2000萬元，B券面值3000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1.10和1.20。當日該公司買入GC007品種5000萬元，成交價格為3.5元（每百元資金到期年收益）；賣出B券面值2000萬元，成交價125元/百元。選項中正確的有（ ）。
- 在下列選項中,可以申請撤單的情形是( )。
- 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。
- 與公募基金相比，非公募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人數 Ⅱ.資產規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認購金額
- 向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。
- 發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。Ⅰ.與之相適應的、高質量的信息管理人才Ⅱ.組織嚴密的科學的信息網絡機構Ⅲ.收集、分析、預測和交換信息的制度與技術Ⅳ.現(xiàn)代化的信息通信設備系統(tǒng)
- 財政部代理地方政府債券發(fā)行招標，債權確立實行（）方式。
- 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。
- 證券公司與股東、實際控制人或其他關聯(lián)方應在（）等方面嚴格分開，各自獨立經營，獨立核算，獨立承擔責任和風險。 Ⅰ.業(yè)務 Ⅱ.機構 Ⅲ.資產 Ⅳ.財務
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