- 單選題以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。
- A 、注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查
- B 、資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊(cè)制
- C 、核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
- D 、注冊(cè)制主要適用于發(fā)展中國家
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參考答案【正確答案：A】
核準(zhǔn)制是指監(jiān)管部門對(duì)基金的募集申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的制度安排；在我國，資本市場(chǎng)的發(fā)展具有較明顯的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和新興市場(chǎng)的特征。在此背景下，我國對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是核準(zhǔn)制。資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊(cè)制
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- A 、注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查
- B 、資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊(cè)制
- C 、核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查
- D 、注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國家
- 2 【單選題】募集機(jī)構(gòu)募集私募基金可以以（）方式，向投資者推介。
- A 、微信
- B 、微信公眾號(hào)
- C 、門戶網(wǎng)站
- D 、設(shè)置在線特定對(duì)象程序的理財(cái)網(wǎng)站
- 3 【單選題】募集機(jī)構(gòu)募集私募基金可以以（）方式，向投資者推介。
- A 、微信
- B 、微信公眾號(hào)
- C 、門戶網(wǎng)站
- D 、設(shè)置在線特定對(duì)象程序的理財(cái)網(wǎng)站
- 4 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 5 【單選題】關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范要求
- C 、私募基金也可以向不特定投資者公開募集資金
- D 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- 6 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 7 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 8 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 9 【單選題】募集機(jī)構(gòu)募集私募基金可以以（）方式，向投資者推介。
- A 、微信
- B 、微信公眾號(hào)
- C 、門戶網(wǎng)站
- D 、設(shè)置在線特定對(duì)象程序的理財(cái)網(wǎng)站
- 10 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
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- 營運(yùn)效率可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率，下列對(duì)于營運(yùn)效率指標(biāo)的分析正確的是（ ）。
- 關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（ ）。
- （ ）的股東以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；（）的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
- （）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
- 與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段不包括（）。
- 股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息披露義務(wù)中，不屬于重大信息的是（）的變更。
- 股票實(shí)質(zhì)上代表（ ）。
- 投資管理人應(yīng)基于投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等為投資者制定（ ）。
- 欺詐的方式主要有虛假陳述和（ ）
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