- 單選題關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求，下列表述錯誤的是（ ）。
- A 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范要求
- C 、私募基金也可以向不特定投資者公開募集資金
- D 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
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參考答案【正確答案：C】
公募基金是向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行資金募集的基金，公募基金一般在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有著信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求。私募基金是私下或直接向特定投資者募集的資金，私募基金只能向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集，對投資者的投資能力有一定的要求，同時在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述,正確的是( )。
- A 、注冊制對基金的募集主要進行合規(guī)性的審查
- B 、資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制
- C 、核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查
- D 、注冊制主要適用于新興資本市場國家
- 2 【單選題】以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。
- A 、注冊制對基金的募集主要進行合規(guī)性的審查
- B 、資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制
- C 、核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查
- D 、注冊制主要適用于發(fā)展中國家
- 3 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 4 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 5 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 6 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。
- A 、基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金
- B 、股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
- C 、基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機構(gòu)向合格投資者募集資金
- D 、基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的單位或個人募集資金
- 7 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。
- A 、基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金
- B 、股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
- C 、基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機構(gòu)向合格投資者募集資金
- D 、基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的單位或個人募集資金
- 9 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
- 10 【單選題】下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金
- B 、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范
- C 、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活
- D 、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金
熱門試題換一換
- 目前人們一般認為基金作為社會化的理財工具起源于（ ）。
- 私募基金管理人、私募基金托管人因私募基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入（）。
- 從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（）
- 關(guān)于監(jiān)管規(guī)則，以下說法正確的是（）。
- 對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金合同。 Ⅰ.互惠互利 Ⅱ.平等自愿 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平原則
- 下列條款中，投資框架協(xié)議的內(nèi)容具有法律約束力的是（）。
- 基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級建立的適當性匹配原則包括（）。Ⅰ.C1型（含最低風險承受能力類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅱ.C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅲ.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅳ.C4型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)
- 可以開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當向工商注冊登記所在地的（ ）派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。
- 下列關(guān)于有限責任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。
- 關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。Ⅰ.合規(guī)管理是一種風險管理活動Ⅱ.合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動Ⅲ.合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)Ⅳ.合規(guī)管理的獨立性體現(xiàn)在對每個業(yè)務(wù)部門單獨考核
- （）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。
- 下列不屬于股權(quán)投資基金運作中禁止行為的是（）。
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