- 組合型選擇題（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- 6 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
- 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度。
- 根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。 Ⅰ.互換和期權(quán) Ⅱ.投資合同 Ⅲ.期貨合同 Ⅳ.遠(yuǎn)期合同
- 第一類專業(yè)投資者包括（）。I.證券公司II.期貨公司III.QFIIIV.慈善基金
- 證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取（）的措施。
- 風(fēng)險管理的過程主要包括（）。Ⅰ.風(fēng)險識別Ⅱ.風(fēng)險消除Ⅲ.風(fēng)險衡量Ⅳ.風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)測和預(yù)警
- 小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。
- 財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
RBdvv