- 組合型選擇題()應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。 Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等 Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅳ.投資決策由客戶做出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān),證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:A】
選項A正確: 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:
(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;
(4)投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);
(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,公示前款第(1)(2)條信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。
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- 下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)范性文件的有()。Ⅰ.《非上市公開公司收購管理辦法》Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》
- 關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),下列說法中錯誤的是()。
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