- 單選題依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見
- B 、區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守市場規(guī)則，公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會(huì)員損害投資者合法權(quán)益
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司董事會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
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參考答案【正確答案：C】
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件:
區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東大會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】目前大部分證券公司對參與融資融券業(yè)務(wù)的普通投資者要求開戶時(shí)間須達(dá)到（ ）個(gè)月，且持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
- A 、12；50
- B 、12；100
- C 、18；50
- D 、18；100
- 2 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 3 【單選題】證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 4 【單選題】證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件可不予以公示
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 5 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、 區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會(huì)依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、 區(qū)域性市場明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示
- 6 【單選題】目前大部分證券公司對參與融資融券的普通投資者要求開戶時(shí)間須達(dá)到（ ）個(gè)月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
- A 、24
- B 、18
- C 、12
- D 、36
- 7 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈(zèng)送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 8 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈(zèng)送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 9 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈(zèng)送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 10 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈(zèng)送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
熱門試題換一換
- 關(guān)于基金贖回，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
- 公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
- 基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為( )。
- 以下關(guān)于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法不包括（）。
- 作為債券型基金，債券類資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的（ ）。
- 基金、股票之間差異性的不包括( )。
- 關(guān)于公司型基金的組織形式主要包括（ ）。 Ⅰ.基本情況；股東出資 Ⅱ.股東的權(quán)利義務(wù)；入股、退股及轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.股東（大）會(huì)；高級(jí)管理人員；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度 Ⅳ.終止、解散及清算；章程的修訂
- 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（ ）的漲跌幅限制為5%。
- 公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制訂，公司各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工的從業(yè)行為，都應(yīng)當(dāng)以（）為根本出發(fā)點(diǎn)。
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