- 單選題依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設(shè)立
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
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參考答案【正確答案：A】
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件:
區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見。
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- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 2 【單選題】證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，下列說法錯誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件可不予以公示
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 3 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，說法錯誤的是（）。
- A 、 區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、 區(qū)域性市場明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示
- 4 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，下列說法錯誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務(wù)，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，公示會員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司董事會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 5 【單選題】目前大部分證券公司對參與融資融券的普通投資者要求開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
- A 、24
- B 、18
- C 、12
- D 、36
- 6 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 7 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 8 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 9 【單選題】目前大部分證券公司對參與融資融券的普通投資者要求開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
- A 、24
- B 、18
- C 、12
- D 、36
- 10 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
熱門試題換一換
- 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入免征營業(yè)稅。
- ETF的特點不包括（）。
- （ ）應(yīng)保證督察長的獨立性。
- 市場風險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（ ）。
- 某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（ ）。
- 張先生在2017年5月4日購買A股票100股，價格8元，2017年10月13日派發(fā)股利0.1元每股，2017年11月15日每10股送1股，2017年12月29日股票價格自然是8元，截止2017年底張先生持有股票獲得的收益率是（）。
- 關(guān)于私募基金和公募基金的募集，說法正確的是（）。Ⅰ.私募基金投資者人數(shù)不得超過200人Ⅱ.私募基金募集時需要向投資者介紹投資風險，公募基金募集時不需要向投資者介紹投資風險Ⅲ.私募基金募集時可以承諾本金不受損失，公募基金募集時不能承諾本金不受損失Ⅳ.私募基金募集時不允許采取公募方式的推介募集，公募基金募集時允許采取公募方式的推介募集
- 關(guān)于開放式基金認購時開立帳戶的說法，正確的是（）。
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