- 多選題下列屬于證券委托人義務(wù)的有（）。
- A 、接受交易結(jié)果
- B 、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
- C 、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
- D 、履行交割清算義務(wù)
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
以下都屬于委托人的義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列屬于證券委托人權(quán)利的有（ ）。
- A 、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
- B 、尋求司法保護(hù)權(quán)
- C 、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
- D 、對證券交易過程的知情權(quán)
- 2 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（ ）。
- A 、接受交易結(jié)果
- B 、履行交割清算義務(wù)
- C 、全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
- D 、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
- 3 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
- 4 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
- 5 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
- 6 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
- 7 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
- 8 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- 9 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- 10 【選擇題】委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（）。
- A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
- B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
- C 、履行清算交割義務(wù)
- D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
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- 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求包括（）。
- 以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司擬增加資本，首次申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，必須符合募集設(shè)立股份有限公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開發(fā)行股份比例的要求，即擬向社會(huì)發(fā)行的股份必須達(dá)到公司股份總數(shù)的35%以上。
- ( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。 I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者
- 關(guān)于證券公司柜臺市場，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有( )。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投資監(jiān)督 Ⅳ.出具托管報(bào)告
- 下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有（）。 Ⅰ.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率 Ⅱ.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格 Ⅲ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率 Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格
- 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（），在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況
- 在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.政府的債權(quán)資產(chǎn)Ⅱ.個(gè)人的債權(quán)資產(chǎn)Ⅲ.銀行的債權(quán)資產(chǎn)Ⅳ.企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)
- （ ）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。
- 證券交易中，下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的計(jì)算公式，根據(jù)不同的情況，正確的有（）。FV－終值，PV－現(xiàn)值，i－每期利率，n－期數(shù)，m－每期付息次數(shù)。Ⅰ.FV=PV×（1+i）^nⅡ.FV=PV×（1+mi）^nⅢ.FV=PV×（1+i/m）^mnⅣ.FV=PV×（1+i）^m/n
- （ ）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
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