證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。
  • A 、不得將本人的證券賬戶交給他人使用
  • B 、按規(guī)定繳存費(fèi)用
  • C 、履行清算交割義務(wù)
  • D 、按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D符合題意:客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù):

(1)不得將本人的證券賬戶交給他人使用,認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》,了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn),按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(A包括)

(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件,填寫開戶書,并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶登記的事項(xiàng)發(fā)生變化,委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正;

(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式;

(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;(B包括)

(5)確定委托手段;

(6)接受交易結(jié)果;

(7)履行交割清算義務(wù)。(C包括)

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