- 判斷題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
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- A 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 2 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 3 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 4 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 5 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 6 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 10 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
熱門(mén)試題換一換
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。
- 在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值基本與賬面價(jià)值保持一致。
- 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理體現(xiàn)在（）。
- 下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作 Ⅱ.凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試 Ⅳ.通過(guò)了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格
- 關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公募基金宣傳推介的規(guī)范，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類(lèi)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶(hù)有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶(hù)Ⅱ.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》Ⅲ.宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人Ⅳ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策
- （）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
- 以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅱ.工業(yè)品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
- 下列有關(guān)國(guó)債銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益 Ⅳ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)告
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