- 選擇題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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參考答案【正確答案：A】
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 3 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 4 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 5 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 6 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- C 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- 9 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 10 【選擇題】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
- B 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- C 、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
熱門(mén)試題換一換
- 在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。
- 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是( )。
- 依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。
- 《基金法》規(guī)定中對(duì)披露信息的內(nèi)容要求包括下列中的哪些項(xiàng)（）。
- 我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有（）。 Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券 Ⅲ.可交換公司債券 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
- 基金持有人與基金托管人之間是所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。
- 證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券交易所的組織形式大致可以分為（）。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.會(huì)員制
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起（ ）不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
- 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，全面指定交易是指參與證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定（）家會(huì)員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)。
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