（1）認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5％；

 （2）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5％以上的股權(quán)。 未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。