- 選擇題 單位或個人認(rèn)購或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)事先通知證券公司。
- A 、11%
- B 、4%
- C 、3%
- D 、2%
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參考答案【正確答案：A】
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是指不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】單位或個人認(rèn)購或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)事先通知證券公司。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、3%
- D 、1%
- 3 【選擇題】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以（）。
- A 、按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
- B 、按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
- C 、按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)債券時享有優(yōu)先購買權(quán)
- D 、按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)債券時享有優(yōu)先購買權(quán)
- 4 【選擇題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。
- A 、10%
- B 、3%
- C 、1%
- D 、5%
- 5 【選擇題】單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 6 【選擇題】企業(yè)債券以（）為一個認(rèn)購單位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 7 【選擇題】單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 8 【選擇題】企業(yè)債券以（）為一個認(rèn)購單位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 9 【選擇題】企業(yè)債券以（）為一個認(rèn)購單位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 10 【選擇題】單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
熱門試題換一換
- 上海證券交易所的可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上定價發(fā)行在T+4日搖號。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值等于( )。
- 監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監(jiān)管意見書的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下情況的說明材料( )。
- 典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。
- 約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及（）等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。Ⅰ.債轉(zhuǎn)股Ⅱ.公司縮股Ⅲ.吸收合并Ⅳ.公司分立
- 附權(quán)證的可分離公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。
- 下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。Ⅰ.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)Ⅱ.設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次Ⅲ.屬于場外交易市場Ⅳ.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
- 經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的資本收益（RAROC）的計算公式是（）。
- 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金資產(chǎn)實行分別管理或分賬保管，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格Ⅳ.并處罰款
- （）就是計量風(fēng)險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風(fēng)險的嚴(yán)重程度，為確定風(fēng)險管理對策提供依據(jù)。
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