- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 Ⅲ.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。（Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤）
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。
- A 、投資品種
- B 、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
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- D 、自營業(yè)務(wù)規(guī)模
- 2 【判斷題】投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
- B 、引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
- C 、不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
- D 、在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。 I. 各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 II. 各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 III. 各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 IV. 各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的是( )。 I. 各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 II. 各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 III. 各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 IV. 各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III
- 6 【選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
- B 、引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
- C 、不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
- D 、在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有（ ）。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立Ⅱ.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)Ⅲ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有（ ）。I.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立II.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)III.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)IV.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有（ ）。I.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立II.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)III.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)IV.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有（ ）。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立Ⅱ.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)Ⅲ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限 Ⅳ.違約責(zé)任和糾紛的解決辦法
- 根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券和次級債券。
- 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約——特級鋁期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期權(quán)交易過渡。
- 下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
- 國際指令簿系統(tǒng)是針對存托憑證的做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)。做市商必須在（）以上的交易時(shí)段提供至少一個(gè)交易市場規(guī)模的雙邊報(bào)價(jià)，但可以不參與收盤集合競價(jià)階段報(bào)價(jià)。
- 關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)Ⅱ.利潤指標(biāo)Ⅲ.系統(tǒng)配置Ⅳ.部門設(shè)置
- 股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。Ⅰ.審批制 Ⅱ.審定制Ⅲ.核準(zhǔn)制 Ⅳ.注冊制
- 我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。Ⅰ.短期融資券 Ⅱ.中期票據(jù)Ⅲ.非公開定向債務(wù)融資工具Ⅳ.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
- 屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（ ）。Ⅰ.凈值Ⅱ.托賓qⅢ.股價(jià)Ⅳ.投資
- 證券市場的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金
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