- 判斷題根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券和次級(jí)債券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券和次級(jí)債券。
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- A 、2個(gè)月；2個(gè)月
- B 、2個(gè)月；4個(gè)月
- C 、4個(gè)月；2個(gè)月
- D 、4個(gè)月；4個(gè)月
- 2 【判斷題】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的計(jì)算公示為：定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票收盤價(jià)/20。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為()。
- A 、 1000元
- B 、500元
- C 、200元
- D 、 100元
- 4 【單選題】根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,（）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國銀監(jiān)會(huì)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國人民銀行
- 5 【判斷題】根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式()。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 I .收入狀況 II .職業(yè)狀況 III .申報(bào)的姓名或者名稱 IV. 身份的真實(shí)性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。 I .收入狀況 II .職業(yè)狀況 III .申報(bào)的姓名或者名稱 IV. 身份的真實(shí)性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有（）以下上市流通股份的股東。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 9 【組合型選擇題】 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%， 除因不可抗力外，其（）應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉。 Ⅰ.保薦代表人 Ⅱ.法定代表人 Ⅲ.評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。 Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) Ⅲ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 股份有限公司清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照（ ）比例分配。
- 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)予追訴。
- 下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式 Ⅱ.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告 Ⅲ.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年 Ⅳ.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
- （）是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。
- 目前，我國地方發(fā)行政府債券還處于（）階段。
- 下列說法，正確的是（）。
- 私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。
- 證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
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