- 判斷題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
此題考察證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 2 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。
- A 、優(yōu)先于客戶
- B 、與客戶同等優(yōu)先級
- C 、客戶優(yōu)先
- D 、價格優(yōu)先
- 4 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
- A 、按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
- B 、堅持客戶適當(dāng)性管理原則
- C 、忠實辦理受托業(yè)務(wù)
- D 、向其他利益企業(yè)提供客戶資料
- 5 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時應(yīng)遵循（ ）的原則。
- A 、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
- B 、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
- C 、價格優(yōu)先、指令優(yōu)先
- D 、指令優(yōu)先、時間優(yōu)先
- 6 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅持客戶適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
- 8 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。
- A 、客戶買賣股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶股東賬戶中的庫存證券種類
- C 、客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
- D 、客戶資金賬戶中的資金余額
- 9 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報,下列說法不正確的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶申報競價時,須一次完整的申報買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
- B 、在交易市場買賣證券均必須公開市場競價
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商進行委托申報的原則是時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
- D 、為提高交易效率,證券經(jīng)紀(jì)商在同時接受兩個委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時,應(yīng)通過對沖自行完成交易,無需再向證券交易所委托申報
- 10 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是（）。
- A 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人
- B 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進行買賣證券
熱門試題換一換
- 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指（ ）。
- （）是指財務(wù)會計報表等信息的漏報或者錯報程度足以影響使用者根據(jù)財務(wù)報表所做出的決策。
- 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
- 自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采?。?），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
- 對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- 間接融資的特點有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
- 期貨交易所不得（）。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- 證券公司存在下列（）情形的，不會被暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。
- 關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項正確的有（）。
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