- 組合型選擇題下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是（）。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
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參考答案【正確答案：D】
《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是（）。 Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重組
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行 II.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準 IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多選題】《證券公司風險處置條例》的基本原則是( )。
- A 、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
- B 、保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
- C 、細化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》，完善證券公司市場退出法律制度
- D 、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
- 4 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 5 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 6 【判斷題】按照《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管、接管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 8 【多選題】下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有( )。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 9 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行
- B 、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- 10 【組合型選擇題】 下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是( )。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
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- 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（ ）。
- 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
- 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。
- 從投資者的角度來看，資產(chǎn)證券化的好處體現(xiàn)在（）方面。Ⅰ.提供多樣化的投資品種Ⅱ.提供更多的合規(guī)投資Ⅲ.實現(xiàn)低成本投資Ⅳ.降低資本要求，擴大投資規(guī)模
- 下列關(guān)于記名股票說法正確的是（）。Ⅰ.如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名Ⅱ.如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，應(yīng)在20日內(nèi)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)Ⅲ.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票Ⅳ.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票
- 在國際金融市場上，除國債利率外，常見的參考利率有（）。 Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor） Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor） Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
- 對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅳ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
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