- 多選題《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《處置條例》規(guī)定了5種主要的風險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是（）。 Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重組
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行 II.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準 IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多選題】《證券公司風險處置條例》的基本原則是( )。
- A 、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
- B 、保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
- C 、細化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》，完善證券公司市場退出法律制度
- D 、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
- 4 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 5 【判斷題】按照《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管、接管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 7 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
- B 、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是( )。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是（）。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務的特點都包含交易的風險性。
- 可交換公司債券可以設定贖回條款和回售條款。
- 證券發(fā)行人包括( )。
- 擬改組上市的公司在進行客戶資產(chǎn)評估時，必須由（）進行評估。
- 證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（ ）。
- 證券賬戶的管理主要包括（）。I.賬戶的開立II.信息變更III.賬戶信息比對IV.證券賬戶業(yè)務資料保管
- 下列說法正確的是（）。
- 我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（）。
- 以下有權(quán)提議召開有限責任公司臨時股東會議的是（ ）。Ⅰ.代表百分之三以上表決權(quán)的股東Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不設監(jiān)事會的監(jiān)事Ⅳ.監(jiān)事會
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