- 組合型選擇題證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）。I.傳播虛假信息II.誤導(dǎo)投資者III.無資格執(zhí)業(yè)IV.違約執(zhí)業(yè)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險。
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- A 、I、II、III
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- 2 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告（ ），可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。
- A 、發(fā)布中
- B 、發(fā)布前
- C 、發(fā)布后
- D 、發(fā)布一周后
- 3 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
- A 、1個月內(nèi)
- B 、2個月內(nèi)
- C 、3個月內(nèi)
- D 、6個月內(nèi)
- 4 【組合型選擇題】證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）。I.傳播虛假信息II.誤導(dǎo)投資者III.無資格執(zhí)業(yè)IV.違約執(zhí)業(yè)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
- A 、1個月內(nèi)
- B 、2個月內(nèi)
- C 、3個月內(nèi)
- D 、6個月內(nèi)
- 6 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告（ ），可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。
- A 、發(fā)布中
- B 、發(fā)布前
- C 、發(fā)布后
- D 、發(fā)布一周后
- 7 【組合型選擇題】證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）。Ⅰ.傳播虛假信息Ⅱ.誤導(dǎo)投資者Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告（ ），可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。
- A 、發(fā)布中
- B 、發(fā)布前
- C 、發(fā)布后
- D 、發(fā)布一周后
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
- A 、1個月內(nèi)
- B 、2個月內(nèi)
- C 、3個月內(nèi)
- D 、6個月內(nèi)
- 10 【組合型選擇題】證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）。Ⅰ.傳播虛假信息Ⅱ.誤導(dǎo)投資者Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
- 隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。( )
- 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- 下列各項中，屬于普通股股東權(quán)利的是（）。 Ⅰ .優(yōu)先認股權(quán) Ⅱ .優(yōu)先分配收益權(quán) Ⅲ .股份轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅳ .剩余資產(chǎn)分配權(quán)
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- 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)發(fā)行完畢。Ⅰ.6 Ⅱ.12 Ⅲ.24 Ⅳ.34
- 投資者回避信用風(fēng)險的最好辦法是（）。
- 下列情形，需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。Ⅰ.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.證券公司合并Ⅲ.證券公司分立Ⅳ.聘任會計師事務(wù)所
- 不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用的是（）。
- 《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系。
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