- 選擇題《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
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參考答案【正確答案：B】
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- A 、監(jiān)事會(huì)
- B 、經(jīng)理層
- C 、董事會(huì)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 2 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 3 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 4 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- 5 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 6 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 7 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 8 【選擇題】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
- 9 【選擇題】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
- 10 【選擇題】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
熱門試題換一換
- 尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將在（）交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
- 買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。
- 股份有限公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會(huì)因（）等而引起公司股份總數(shù)的變動(dòng)并對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。 I.增發(fā) II.配股 III.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換偉股票 IV.股票分割與合并
- 債券收入的表現(xiàn)形式有（）。 Ⅰ.資本損益 Ⅱ.本金收入 Ⅲ.利息收入 Ⅳ.再投資收入
- 股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
- 銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。Ⅰ.中小金融機(jī)構(gòu) Ⅱ.存款類金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.非金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.大型金融機(jī)構(gòu)
- 科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。Ⅰ.信息技術(shù)為金融創(chuàng)新提供了活力Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)透明性和監(jiān)管方式的增強(qiáng)有賴于信息技術(shù)在信息披露方面的運(yùn)用Ⅲ.信息技術(shù)是金融市場(chǎng)發(fā)展的最根本原因Ⅳ.信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用促使全球統(tǒng)一金融市場(chǎng)的形成，國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)界限日益清晰
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