證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為（）。Ⅰ.未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額Ⅱ.通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品Ⅲ.違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問Ⅳ.未經(jīng)注冊擅自對合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項(xiàng)D正確：大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：

（1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ；
（2）通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ；
（3）違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問 ；
（4）未經(jīng)注冊擅自對合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更；
（5）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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