證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前,應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模,非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額,現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說,不得新增以下行為()。Ⅰ.未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額Ⅱ.通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品Ⅲ.違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問Ⅳ.未經(jīng)注冊擅自對合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前,應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模,非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額,現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說,不得新增以下行為:

(1)未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ;
(2)通過分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ;
(3)違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問 ;
(4)未經(jīng)注冊擅自對合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更;
(5)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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