證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅳ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股東、實(shí)際控制人：

（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；
（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；
（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

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