- 選擇題（）對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，督促公司遵守上市規(guī)定等。
- A 、證券承銷制度
- B 、證券保薦制度
- C 、證券投資顧問服務(wù)
- D 、證券登記制度
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：保薦制度由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，并核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計(jì)劃書中的承諾，同時(shí)對(duì)上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交( )。
- A 、發(fā)行保薦書
- B 、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
- C 、發(fā)行保薦工作報(bào)告
- D 、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
- 3 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
- 4 【多選題】需要同時(shí)在發(fā)行保薦書和證券發(fā)行募集文件上簽字的是( )。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
- B 、保薦代表人
- C 、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
- D 、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
- 5 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】公司債券的上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的( )進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
- A 、持有5%以上股份的股東
- B 、監(jiān)事
- C 、實(shí)際控制人或者其法定代表人
- D 、核心技術(shù)人員
- 10 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
熱門試題換一換
- 在上海證券交易所，B股的最后交易日為T+3日。（T日為公告刊登日）
- 短期融資券是指（ ）的有價(jià)證券。
- 發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式,表決票設(shè)置類型為( )。
- 證券的流動(dòng)性滿足了投資者對(duì)現(xiàn)金的隨機(jī)需求。
- 外資股按上市地域可以分為（）。 Ⅰ.境內(nèi)上市外資股 Ⅱ.境外上市外資股 Ⅲ.上證外資股 Ⅳ.深證外資股
- 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- 既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。
- 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元（）計(jì)算。
- 負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
p5nWV