- 組合型選擇題證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ. 監(jiān)管談話
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
- 下列關(guān)于回購(gòu)交易說(shuō)法正確的是（ ）。I.是質(zhì)押貸款的一種，通常用于政府債券II.未來(lái)買回價(jià)格高于現(xiàn)在出售價(jià)格，投資者從價(jià)格差中獲益III.最長(zhǎng)不超過(guò)幾個(gè)月，是一種超短期金融工具，具有短期融資屬性IV.結(jié)合了遠(yuǎn)期交易和期貨交易的特點(diǎn)
- 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- 不能發(fā)行金融債券的主體是（）。
- 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
- 下列選項(xiàng)中，在股東會(huì)上對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形不包括（）。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
- 按照規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。
- 證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司 Ⅱ.證券營(yíng)業(yè)部 Ⅲ.證券公司子公司 Ⅳ.期貨子公司
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