- 判斷題處置證券公司風(fēng)險過程中，有關(guān)公安部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。 ( )
- A 、正確
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參考答案【正確答案：B】
《證券公司風(fēng)險處置條例》第四條規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。
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- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 2 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 3 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 4 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
- B 、證券投資者保護(hù)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定
- 5 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 6 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 7 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 9 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- 10 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
- 公司反收購策略的“超級多數(shù)”條款，是指在公司章程中加入“如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意”的反收購條款。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的80％以上。
- 股票是資本證券，是一種現(xiàn)實的資本。
- 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
- 一般說來，基金管理費率與風(fēng)險成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。
- 證券交易必須遵循的原則包括（ ）。I.公開II.公平III.公正 IV.誠信
- 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。Ⅰ.詢價Ⅱ.定價Ⅲ.配售行為Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
- 下列屬于交易所市場的有（）。Ⅰ.拆借市場Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.外匯市場Ⅳ.證券交易所
- 目前，我國的基金主要可投資的產(chǎn)品有（）。Ⅰ.貨幣市場工具 Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.公司債券Ⅳ.資產(chǎn)支持證券
- 間接融資的特點有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
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